单选题
1.
期货公司“三支柱”监管框架包括客户资产安全、行为监管、分类评价三个方面。正确答案:B我的回答:B
试题解析:
应为客户资产安全、行为监管、资本约束。
2.
期货公司分类监管加分与扣分项主要包括哪几类?
正确答案:ABCD我的回答:AB
3.
“服务实体经济能力”主要包括哪些指标?
正确答案:AB我的回答:ABCD
4.
“加权调整后日均客户权益总额”指标,如期货公司评价期内成交持仓比高于全行业中位数的,如何加分?
正确答案:B我的回答:B
5.
“资管产品日均衍生品权益”指标,如期货公司或子公司评价期内存在资产管理产品不符合监管规定且未在规定时间内完成整改或清理情形的,该指标如何加分?
正确答案:A我的回答:A
6.
“一票降级”事项新增了哪几类情形?
正确答案:ABCD我的回答:ABCD
7.
近年来,在“公司治理”方面被扣分较多的情形有哪些?
正确答案:ABC我的回答:ABC