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  美国金融监管局是美国最大的独立非政府证券自律监管机构,主要包括4400家经纪公司、16.3万家分公司和63万名注册证券代表。通过高效的监管和技术支持,加强投资者保护和市场诚信建设,主要负责场外交易市场(OTC)市场的交易行为和投资银行的运作。WOT一点就转

FINRA:美国金融业监管局官网WOT一点就转

  FINRA成立于2007年,美国金融监管局(FINRA)由美国证券交易商协会(NASD美国当时最具影响力的证券自律组织)和纽约证券交易所监管局(NYSERegulation,Inc..)合并成立。WOT一点就转

  美国金融监管局的目的是保护所有在美国投资的个人。无论他们投资什么样的金融产品,他们都可以从贷款买房到投资公司获得应有的权利和利益保护。WOT一点就转

  其监管范围涵盖证券行业的各个方面,从注册教育相关从业人员和参与者,制定相应的法律政策,执行相关的法律约束,普及教育参与投资的公众,提供交易报告等相关行业设备。WOT一点就转

  金融监管局向进入该行业的个人和企业发放许可证,制定其行为准则,对其法律法规的执行情况进行测试和评估,并在美国证券交易所的监督下限制其下属的企业和人员。美国金融监管局(FINRA)有权对违反法律法规的企业和个人处以罚款,暂停许可证或撤销该行业。WOT一点就转

  如果证券从业公司不受其他自我监管机构(SRO、Self-regulatoryorganization)的监管,则需要加入美国金融监管局(FINRA)的组织,由金融监管局(FINRA)监管。WOT一点就转

  金融监管局的另一个重要作用是投资者教育。国际资产监督管理局采取多种形式,如媒体宣传和研讨会,帮助投资者了解金融知识,熟悉基本投资工具。此外,国际资产监督管理局接管了原国际资产监督管理局投资者教育基金,更名为国际资产监督管理局投资者教育基金,资助投资者教育研发和培训项目。国际资产监督管理局官方网站为投资者提供了丰富的相关信息,帮助投资者了解投资,规避风险。WOT一点就转

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